2020年科創闆終止上市的(de)企業共41家，這(zhè)些終止上市的(de)企業中有20家涉及到知識産權問題，占比高(gāo)達50%。20家終止上市企業涉及到的(de)知識産權問題中，知識産權權屬問題、與知識産權緊密結合的(de)技術先進性信息披露、知識産權糾紛風險等成爲被問詢的(de)核心點之一。

今年全國兩會，知識産權成爲一個(gè)小熱(rè)點，多(duō)位代表、委員(yuán)圍繞此話(huà)題積極建言獻策。據中國知識産權報報道，2020年，國家知識産權局共承辦建議(yì)提案149件，完全采納或基本采納建議(yì)提案117件，占全部建議(yì)提案的(de)90%。

“大(dà)部分(fēn)建議(yì)提案是代表委員(yuán)在深入調查研究基礎上形成的(de)，既有真實的(de)問題反映和(hé)深入的(de)情況分(fēn)析，也(yě)有具體的(de)對(duì)策建議(yì)，具有較強的(de)前瞻性和(hé)可(kě)行性，對(duì)推進知識産權事業發展具有重要參考意義。”國家知識産權局有關負責人(rén)表示，将代表委員(yuán)的(de)關注關切、願望希望、觀點建議(yì)吸收采納到具體工作中，是推動知識産權工作繼續穩中求進、高(gāo)質量發展的(de)極佳方式。

保護知識産權就是保護創新。對(duì)科創闆企業來(lái)說，知識産權保護顯得(de)尤爲重要。截至2020年12月(yuè)8日，科創闆上市公司已達200家，總市值達到3.19萬億元。登陸科創闆的(de)企業均符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場(chǎng)認可(kě)度高(gāo)，擁有大(dà)量的(de)自主知識産權是它們的(de)共同點。

2020年科創闆終止上市的(de)企業共41家，這(zhè)些終止上市的(de)企業中有20家涉及到知識産權問題，占比高(gāo)達50%。

▲20家終止上市企業涉及到的(de)知識産權問題

從上表不難看出，20家終止上市企業涉及到的(de)知識産權問題中，知識産權權屬問題、與知識産權緊密結合的(de)技術先進性信息披露、知識産權糾紛風險等成爲被問詢的(de)核心點之一。因此，有科創闆企業在IPO期間遭遇涉及到商标、專利權、著作權以及商業秘密等知識産權方面的(de)訴訟以及信披風險，知識産權問題已經成爲懸在科創闆企業頭上的(de)“達摩克裏斯之劍”。

除了(le)微導納米、智神信息、白山雲科技、宜搜天下(xià)等企業外，之前的(de)光(guāng)峰科技、敏芯微電子、晶豐明(míng)源等多(duō)家沖刺科創闆的(de)優質企業亦在IPO的(de)關鍵節點，被競争對(duì)手以專利發起“狙擊”，影(yǐng)響上市進程。

同濟大(dà)學上海國際知識産權學院教授、上海市産業創新生态系統研究中心研究院任聲策對(duì)記者表示：“登陸科創闆有一個(gè)審核過程，企業将自己曝露在競争者面前，面臨著(zhe)巨大(dà)風險，自然而然就有很大(dà)的(de)機率會受到訴訟。而（這(zhè)種訴訟）是善意還(hái)是惡意，需要從另外一個(gè)角度去判斷。”

多(duō)家IPO企業卷入知識産權糾紛

安翰科技是其中的(de)一個(gè)典型案例。2019年5月(yuè)，安翰科技沖刺科創闆時(shí)，其競争對(duì)手重慶金山科技（集團）有限公司（下(xià)稱“重慶金山”）利用(yòng)8件專利起訴安翰科技專利侵權，索賠5000萬元。受該專利侵權案影(yǐng)響，安翰科技IPO進程多(duō)生波折，并于當年11月(yuè)撤回上市申請。

15個(gè)月(yuè)後，法院就此案下(xià)發（2019）渝01民初394号民事判決書(shū)及（2019）渝01民初402号民事判決書(shū)。法院認爲，重慶金山主張安翰科技侵害涉案專利權，證據不足。重慶金山的(de)全部訴訟請求，缺乏事實依據，法院不予支持。法院最終判決，駁回重慶金山的(de)全部訴訟請求。

除安翰科技外，光(guāng)峰科技、敏芯微電子、晶豐明(míng)源等多(duō)家沖刺科創闆的(de)優質企業亦在IPO的(de)關鍵節點，被競争對(duì)手以低質量專利發起“狙擊”，影(yǐng)響上市進程。

如今，有多(duō)位知識産權學界專家關注到此現象。“作爲知識産權學人(rén)，每當看到一個(gè)公司在關鍵時(shí)刻，突然在某個(gè)法院被提起專利侵權、商标訴訟或者專利無效的(de)訴訟，我心裏都很著(zhe)急。”全國人(rén)大(dà)代表、中國科學院大(dà)學公管學院教授馬一德說。

馬一德指出，企業要尊敬競争對(duì)手，這(zhè)也(yě)是企業發展的(de)應有之義。一旦知道競争對(duì)手正在上市融資，正在做(zuò)大(dà)做(zuò)強的(de)時(shí)候，企業應該比較自身的(de)競争力與差距，找到學習(xí)的(de)榜樣，提升自己的(de)市場(chǎng)分(fēn)析能力。不是狹路相逢，而是共同發展。

當然，更不可(kě)以在知識産權領域惡意攻擊對(duì)手，比如提起惡意訴訟。“本是同根生，大(dà)家應該合作共赢，你追我趕形成産業聯盟，共同爲中國的(de)消費者提供更優質的(de)産品和(hé)更好的(de)服務，同時(shí)也(yě)爲中國提高(gāo)國際競争力和(hé)市場(chǎng)軟實力。”馬一德說。

值得(de)注意的(de)是，科創闆彙集的(de)均是科技創新企業，它們頻(pín)繁遭遇專利“狙擊”傷害，對(duì)中國的(de)高(gāo)新技術發展與科技進步亦會帶來(lái)影(yǐng)響。

創新是引領發展的(de)第一動力，保護知識産權就是保護創新。2020年11月(yuè)30日下(xià)午，中共中央政治局就加強我國知識産權保護工作舉行第二十五次集體學習(xí)。中共中央總書(shū)記習(xí)近平在主持學習(xí)時(shí)強調，知識産權保護工作關系國家治理(lǐ)體系和(hé)治理(lǐ)能力現代化(huà)，關系高(gāo)質量發展，關系人(rén)民生活幸福，關系國家對(duì)外開放大(dà)局，關系國家安全。

科創闆企業應提高(gāo)知識産權意識

那麽，科創闆拟上市企業應該如何做(zuò)，來(lái)避免受到專利“狙擊”？

國家知識産權局二級審查員(yuán)、知識産權出版社信息服務事業部項目總監李秀改及知識産權出版社高(gāo)級咨詢師馬婷在中國知識産權網撰文指出：做(zuò)好自身的(de)知識産權戰略布局是企業在科創闆成功上市的(de)第一步。對(duì)于很多(duō)創新型企業而言，知識産權對(duì)企業的(de)發展極爲重要。一定要擁有與公司核心技術關聯的(de)專利（組合），持續保持核心技術及核心技術人(rén)員(yuán)的(de)穩定性，避免産生重大(dà)不利的(de)知識産權糾紛。

同時(shí)，企業也(yě)需要做(zuò)好上市前的(de)核心技術侵權風險分(fēn)析。由于拟上市公司潛在的(de)專利權穩定性會導緻專利權失效風險，專利存在重大(dà)權屬瑕疵導緻的(de)風險，以及核心産品遭遇專利侵權訴訟風險。企業若想在科創闆上市，需建立完善的(de)企業知識産權管理(lǐ)體系和(hé)法律風險防範體系，對(duì)核心技術在上市前進行完備的(de)FTO侵權分(fēn)析以及核心專利的(de)穩定性分(fēn)析。

最後，需要專業機構助力企業做(zuò)好知識産權信息披露。企業知識産權的(de)盡職調查中，尤其涉及對(duì)專利的(de)盡職調查需要具有技術背景和(hé)知識産權法律背景的(de)複合型人(rén)才，大(dà)多(duō)數的(de)科創闆企業目前還(hái)不具備這(zhè)樣的(de)人(rén)才團隊。專業的(de)知識産權服務機構通(tōng)過建立第三方知識産權信披平台，可(kě)以助力上市公司實現知識産權信息的(de)集中核實和(hé)真實披露。

而一旦拟上市企業遭遇專利訴訟，又該怎麽做(zuò)？上海市浦東新區(qū)知識産權協會會長(cháng)、上海漢之律師事務所合夥人(rén)王志達結合自身經驗，給出了(le)幾點具體建議(yì)。

上市企業面臨的(de)專利訴訟包括專利侵權訴訟、專利權屬糾紛、專利無效宣告糾紛。王志達建議(yì)，當遭遇訴訟，需要進行有效信息披露時(shí)，首先要有一個(gè)自我舉證的(de)動作，證明(míng)是否惡意侵權。“企業上市之初就要對(duì)自己的(de)技術方案、産品方案有清晰了(le)解，要知道這(zhè)項技術、這(zhè)個(gè)産品專利風險點可(kě)能在哪裏，要第三方中立機構出一些侵權分(fēn)析報告，一旦訴訟發生之後，拿出這(zhè)個(gè)，足以證明(míng)企業當初盡到足夠的(de)注意義務，已經做(zuò)到足夠謹慎，還(hái)是被訴訟，自己沒有惡意的(de)主觀責任。”

其次，“要說明(míng)這(zhè)項技術涉訴産品和(hé)技術是否是你的(de)核心技術，是否幹擾到你的(de)産品和(hé)技術研發發展方向。在闡述過程中要做(zuò)好充分(fēn)準備，信息披露達成的(de)時(shí)候，這(zhè)些必須要說到。”王志達說。

“一旦發起專利訴訟，拖兩三年很正常。在訴訟結果沒有出來(lái)之前，上市過程已經結束了(le)，這(zhè)之間怎麽辦，沒有訴訟結果，怎麽能夠充分(fēn)表達自己的(de)一種良性願望和(hé)立場(chǎng)？”王志達表示，企業也(yě)應進行對(duì)訴訟結果的(de)謹慎評估，比如對(duì)涉案專利進行穩定性評估，證明(míng)專利穩定性權利範圍有問題，可(kě)以作爲證據拿出來(lái)。而如果訴訟有了(le)獨立效果，訴訟對(duì)發行人(rén)資産價值或者持續盈利能力有沒有影(yǐng)響，如果有影(yǐng)響，采取一些積極主動措施，這(zhè)些措施做(zuò)足、做(zuò)好，才能夠形成信息披露或者答(dá)複審查合理(lǐ)的(de)法律邏輯。

值得(de)注意的(de)是，有關部門也(yě)應該圍繞上市審核進程中的(de)知識産權訴訟問題，設定更寬容的(de)規則，劃定更明(míng)細的(de)通(tōng)道，比如快(kuài)速處理(lǐ)的(de)通(tōng)道，讓科創闆拟上市企業有路可(kě)走。“要發揮政府作用(yòng)，比如建立政府間内部會商制度，内部問詢制度，内部認證制度，專家任職制度或者擔保制度。”馬一德說。

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