技巧｜企業反舞弊調查過程中謊言判斷與應對(duì)

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技巧｜企業反舞弊調查過程中謊言判斷與應對(duì)

來(lái)源:網絡 | 作者:銳濱調查 | 發布時(shí)間: 2021-07-01 | 900 次浏覽 | 分(fēn)享到:

在企業反舞弊各類案件調查問話(huà)過程中，經常會遇到談話(huà)對(duì)象說謊的(de)情況，銳濱商調規整出羅仁才老師調查理(lǐ)論與應用(yòng)，結合謊言判斷、細節談話(huà)戳穿謊言等典型案例解析，分(fēn)享識别與應對(duì)謊言的(de)要點和(hé)技巧。

測謊的(de)相關理(lǐ)論

測謊基本原理(lǐ)：當人(rén)在說謊時(shí)全身會産生一系列的(de)反應，對(duì)謊言的(de)判斷和(hé)測試是一個(gè)嚴格控制的(de)生理(lǐ)心理(lǐ)學實驗的(de)過程，當人(rén)受到外界刺激後，會對(duì)該刺激産生認知反應，認知會引起人(rén)體的(de)情緒反應，情緒反應會導緻胸呼吸、腹呼吸、血壓、皮電、指脈等指标的(de)變化(huà)。不同的(de)刺激引起不同的(de)反應，而且以上指标主要由植物(wù)性神經控制，不易人(rén)爲改變。通(tōng)過儀器設備檢測出皮膚電阻、呼吸和(hé)血壓的(de)情況。這(zhè)就要求談話(huà)人(rén)要具備通(tōng)過外部觀察和(hé)檢測進行精确識别的(de)能力，從而做(zuò)進一步判斷。

測謊步驟包括與被測謊人(rén)進行溝通(tōng)交談，配合小實驗說明(míng)測謊技術的(de)先進和(hé)有效性；以及通(tōng)過設置準繩問題和(hé)相關問題兩類刺激呈現給被測人(rén)，比較兩類問題的(de)反應差别從而得(de)出是否說謊的(de)結論。根據公安司法等多(duō)年偵查經驗，目前測謊技術對(duì)真話(huà)的(de)排除率可(kě)高(gāo)達100%，對(duì)認定率可(kě)達80%以上。

在測謊操作中，任何人(rén)在使用(yòng)了(le)測試探頭等儀器時(shí)，都會出現一些緊張等異常行爲，誠實的(de)人(rén)會逐漸恢複，說謊者會越來(lái)越緊張。異常行爲不是孤立的(de)，而是互相關聯的(de)，不能單憑某一行爲判定是否說謊。信息傳達的(de)真實性，不能僅從語言的(de)内容确定，肢體動作、表情、情緒反應等非語言表現往往更真實，并且，語言内容之外的(de)語調、語氣、語速也(yě)比語言内容本身更具真實性。結合案件整體，可(kě)根據談話(huà)對(duì)象在測謊過程中出現的(de)摒棄呼吸、超前反應、檢測分(fēn)歧指數上揚等異常指标，确定嫌疑人(rén)。

謊言判斷時(shí)，談話(huà)人(rén)需要注意：一是不可(kě)距離太近、不可(kě)眼神接觸過多(duō)、不可(kě)指出其異常行爲，影(yǐng)響判斷；二是防止誤判，包括注意力分(fēn)散、個(gè)人(rén)偏見、嫌疑人(rén)外界因素影(yǐng)響、文化(huà)地域差異等。

說謊者的(de)觀察和(hé)判斷

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态度的(de)判斷

緊張和(hé)憤怒，是極端情況下(xià)的(de)兩種反應：

緊張的(de)誠實者：逐漸恢複平靜。不誠實者：越來(lái)越緊張；

憤怒的(de)誠實者：會舉出證據，作出解釋。不誠實者：劍拔弩張，舉不出證據。

微笑(xiào)的(de)判斷

誠實者：平靜、放松、合作、少許緊張、言語真誠、多(duō)數行爲友好；

不誠實者：不耐煩、不友好或過度友好、對(duì)面談者少數有攻擊行爲。

非言語判斷-坐(zuò)姿

誠實者：坐(zuò)姿端正自然、放松；

不誠實者：跷二郎腿、坐(zuò)姿散漫、慵懶。

非語言判斷-手勢

誠實者：手勢舒适放松、協調性好、書(shū)寫或用(yòng)手操作一些物(wù)體沒有異常、起初握手感到涼濕而後逐漸溫暖幹爽；

不誠實者：手指敲擊、握緊拳頭、身體傾斜、手托頭、手指多(duō)次抓撓面部或脖子、手臂交叉。

非言語判斷-腿腳

誠實者：腿腳交叉或并攏、自然擺放、雙腳落地，情緒平穩；

不誠實者：腿腳和(hé)手臂交叉、腿翹的(de)很高(gāo)、常單腿著(zhe)地、不能安靜入坐(zuò)、常換姿勢。

非語言判斷-頭頸位置

誠實者：頸部直立、頭微微傾斜；

不誠實者：側頭藐視、身體後仰、肩頸緊張、喉結抖動、頸動脈跳動有時(shí)可(kě)見加速、屈服時(shí)常伴低頭松懈姿态。

非語言判斷-眼神

誠實者：視覺接觸輕松、自然、良好、目光(guāng)溫和(hé)；

不誠實者：不敢視線接觸（典型的(de)欺騙）、通(tōng)常也(yě)有視覺接觸但眼神冰冷(lěng)和(hé)敵意、面談者無法透過眼神、問到緊張問題時(shí)視線接觸中斷而後返回、咄咄逼人(rén)地注視著(zhe)面談人(rén)、否認時(shí)閉眼睛或用(yòng)手擋住眼睛、把頭扭開、虛假的(de)笑(xiào)容無法和(hé)臉部和(hé)眼睛周圍的(de)肌肉配合。

非語言判斷-嘴部、鼻子

誠實者：嘴部說話(huà)自然、笑(xiào)容時(shí)間短、肌肉放松；

不誠實者：嘴唇發幹是重要的(de)特征、不斷地用(yòng)舌頭舔嘴唇、嘴角有白沫、嗓音(yīn)發幹而經常清嗓音(yīn)、有時(shí)啃指甲、笑(xiào)容虛假僵硬、經常用(yòng)手碰摸鼻子。

言語特征判斷

誠實者：及時(shí)地回答(dá)問題，不拖延時(shí)間、不怕說一些敏感的(de)詞、如有抱怨, 通(tōng)常等面談者說完；

不誠實者：

1）說話(huà)含糊，回答(dá)問題有較長(cháng)時(shí)間停頓；

2）抱怨通(tōng)常不等面談者說完，試圖主導面談過程；

3）相關聯的(de)動作: 咳嗽、深呼吸、清嗓子、歎氣等；

4）緩慢(màn)地重複面談者的(de)問題以拖延時(shí)間，判斷發問者的(de)意圖；

5）過度地禮貌和(hé)客氣；

6）過度地合作以迷惑面談者，比如表現過于積極, 或面談完主動提問, 返回糾正錯誤等；

7）解釋性的(de)否認；

8）使用(yòng)無法考證的(de)證人(rén)，比如“你可(kě)以問….”；

9）不正面回答(dá)，而是反問面談者一個(gè)問題；

10）沉默，在做(zuò)心理(lǐ)鬥争，權衡利弊；

11）隻做(zuò)輕微的(de)承認，如承認違反操作以掩蓋偷竊行爲；

12）自嘲的(de)笑(xiào)，嘲諷面談者的(de)問題，讓他(tā)不要再問下(xià)去；

13）記憶問題，讓他(tā)重複故事，每次都不一樣。

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細節談話(huà)

細節談話(huà)在設計技巧上要注意，選定嫌疑人(rén)肯定知情的(de)場(chǎng)景作爲設計基礎，對(duì)每處具體細節的(de)問話(huà)，要做(zuò)精準的(de)設計，要有邏輯線證明(míng)謊言，針對(duì)嫌疑人(rén)回答(dá)做(zuò)二次确認，指出矛盾，戳破謊言。

一起戳破采購(gòu)舞弊者醫院看病謊言的(de)案例中，談話(huà)人(rén)思維缜密，邏輯性強，細節逼供，環環相扣，逐層遞進，運用(yòng)被測謊人(rén)回答(dá)所用(yòng)的(de)謊言内容來(lái)推翻自己的(de)謊言，足以說明(míng)談話(huà)和(hé)測謊的(de)細節和(hé)技巧的(de)設計編排的(de)重要性。

反舞弊案件常見問題

問

查到離職員(yuán)工在職期間注冊公司，還(hái)有沒必要繼續追查？

首先弄清楚注冊的(de)是什(shén)麽公司，以及利用(yòng)公司做(zuò)了(le)什(shén)麽事情，才能決定追查的(de)必要性。如果該注冊公司與任職公司存在如代理(lǐ)公司産品、提供原材料供應商服務等交易關系，說明(míng)大(dà)緻符合市場(chǎng)上公平的(de)判斷标準，隻是違反了(le)勞動法和(hé)公司法的(de)相關規定，這(zhè)種情況下(xià)，需要進一步根據該離職人(rén)員(yuán)是公司高(gāo)管還(hái)是普通(tōng)員(yuán)工來(lái)進一步判斷：如果離職人(rén)員(yuán)非公司高(gāo)管，考慮到國内不是所有關聯交易都被追查法律責任，有些甚至受法律保護，隻有在關聯交易導緻公司損失并能證明(míng)損失事實和(hé)金額的(de)情況下(xià)，才能追究法律責任，因此不建議(yì)追查。如果離職人(rén)員(yuán)是高(gāo)管，建議(yì)根據公司法148、149條，追查其在任職期間獲得(de)的(de)利潤。另外，如果利用(yòng)注冊公司違反刑法相關規定，如合同詐騙、商業賄賂、洩露商業秘密、侵犯公司權益、假冒産品等行爲，則追求刑事責任。

答(dá)

問

高(gāo)管與内部人(rén)員(yuán)成立空殼公司，使用(yòng)公司人(rén)員(yuán)設備生産并銷售獲利。如何調查？是否可(kě)以刑事立案？

從刑法意義來(lái)看，要從四個(gè)方面做(zuò)證據的(de)收集，犯罪構成需要考慮犯罪主體、犯罪客體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面這(zhè)四個(gè)因素，如果是特殊犯罪還(hái)要加上犯罪目的(de)和(hé)動機。因此，對(duì)證據形式的(de)收集，包括展開對(duì)知情人(rén)的(de)談話(huà)、形成知情人(rén)之間的(de)關聯證據、使用(yòng)公司機器設備的(de)情況、産品的(de)生産、銷售、利潤情況、公司管理(lǐ)人(rén)員(yuán)與員(yuán)工的(de)管理(lǐ)職權、空殼公司的(de)工商注冊情況、年報、聯系人(rén)、住址、稅務等綜合收集，從而判斷是否構成職務侵占罪。

答(dá)

問

證據掌握到什(shén)麽程度，可(kě)以讓外部力量介入？公司内部律師一般有什(shén)麽法律權利可(kě)以幫助到調查？

如上一題說到的(de)，通(tōng)過犯罪構成的(de)四個(gè)方面去入手。很多(duō)人(rén)往往會認爲一份證據就足以能報案和(hé)立案了(le)。其實不然，證據要掌握到已經形成證據鏈，使對(duì)方對(duì)其中一兩個(gè)證據的(de)反駁和(hé)抗辯不足以推翻對(duì)他(tā)構成某一罪名的(de)結論，這(zhè)樣才能要求公檢法的(de)介入和(hé)立案。由于公司内部律師不在律師事務所執業，所以不具備律師的(de)完全條件，隻能以一些内部法律分(fēn)析的(de)工作爲主。隻有外部律師才可(kě)以出具律師事務所的(de)介紹信或函件，進行相應的(de)外部調查工作。

答(dá)

銳濱商調小結

随著(zhe)科學技術的(de)迅猛發展，在訴訟活動中對(duì)事實進行認定的(de)各種技術化(huà)手段越來(lái)越先進。測謊技術随著(zhe)時(shí)代進步，發展至今已有近百年曆史。美(měi)國在上世紀初期已開始了(le)對(duì)測謊的(de)研究，到了(le)六七十年代，測謊儀器發展得(de)較爲成形，在美(měi)國某些區(qū)域甚至把測謊結果作爲證據使用(yòng)。

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而在我國訴訟法體系中，由于中國引進測謊技術的(de)時(shí)間較短，推廣應用(yòng)普及性還(hái)有待提高(gāo)，目前測謊結果在司法實踐中尚未被定爲證據之一，所以不能作爲訴訟證據在法庭使用(yòng)。但毋庸置疑的(de)是，測謊技術在我國作爲一項重要的(de)偵查措施和(hé)參考，發揮著(zhe)越來(lái)越重要的(de)作用(yòng)，測謊輔助證據結論的(de)運用(yòng)已邁到立法實踐的(de)前方，将測謊結論有理(lǐ)有據地轉化(huà)爲證據使用(yòng)，也(yě)将成爲企業反舞弊以及司法實踐中越來(lái)越強烈的(de)訴求。

隻有不斷提升反舞弊工作者判斷和(hé)應對(duì)謊言的(de)能力，才能更有效排查出嫌疑人(rén)，并進一步形成有力的(de)證據鏈，盡早破案！

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