讀

在企業IPO過程中，中國證監會發審委的(de)委員(yuán)們，對(duì)企業專利重點關注的(de)問題有哪些？企業應當如何準備及回應發審委的(de)的(de)關注？依據實踐經驗以及對(duì)過往案例的(de)研究，通(tōng)過系統梳理(lǐ)，我們認爲，拟上市企業專利領域應當主要關注下(xià)列問題：

一、專利權源的(de)合法性。發行人(rén)專利的(de)來(lái)源、取得(de)方式和(hé)時(shí)間、重要程度、是否合法有效存續，是否存在被終止、宣告無效的(de)情形，以及各專利發明(míng)人(rén)與發行人(rén)的(de)關系。

二、已有專利和(hé)技術的(de)穩定性。已獲授權的(de)專利授權方的(de)基本情況，以及授權的(de)長(cháng)期性與穩定性；自有技術、芯片、專利、産品等是否存在與外購(gòu)芯片、産品相同或相似，是否存在專利侵權風險、商業秘密侵權、軟件著作權侵權等風險，是否存在糾紛或潛在糾紛；共用(yòng)專利的(de)研發與申請過程中，各共有人(rén)對(duì)專利使用(yòng)、轉讓、許可(kě)第三方使用(yòng)的(de)約定情況，對(duì)各共有人(rén)的(de)重要程度。

三、潛在專利的(de)有效性。申請中的(de)專利尚未取得(de)專利權的(de)原因，以及申請發明(míng)專利保護的(de)進展情況。

四、研發人(rén)員(yuán)的(de)合規性。核心技術的(de)發明(míng)人(rén)或主要研發人(rén)員(yuán)及其曾任職的(de)單位情況，核心技術的(de)具體來(lái)源、研發周期、形成過程，是否涉及公司董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)或其他(tā)核心人(rén)員(yuán)在曾任職單位的(de)職務成果，是否與原工作内容相關，是否侵犯原單位知識産權，是否違反其競業禁止義務和(hé)保密協議(yì)，是否存在權屬糾紛或潛在糾紛風險。。

五、合同權利的(de)公正性。合作研發技術對(duì)發行人(rén)生産經營的(de)作用(yòng)論證，包括發行人(rén)與合作方研發的(de)主要協議(yì)安排、各方主要權利義務、費用(yòng)承擔方式；如果雙方協議(yì)中約定知識産權歸雙方共有，需要特别說明(míng)是否影(yǐng)響發行人(rén)對(duì)該知識産權的(de)使用(yòng)；介紹合作研發方是否與發行人(rén)存在關聯關系，是否存在上述各方及發行人(rén)股東、董事、監事、高(gāo)管等互相持有對(duì)方股權的(de)情況；說明(míng)是否存在利用(yòng)關聯方或非關聯方的(de)職務發明(míng)情形；披露發行人(rén)與合作研發方是否存在糾紛，發行人(rén)是否存在對(duì)上述合作研發方的(de)重大(dà)依賴。

六、專利授權的(de)情況以及公允性。專利持有人(rén)授權發行人(rén)使用(yòng)技術的(de)情況，包括授權使用(yòng)的(de)技術名稱、授權時(shí)間、使用(yòng)範圍、使用(yòng)限制、使用(yòng)期限、授權形式、授權許可(kě)使用(yòng)的(de)費用(yòng)、支付情況及公允性、有無向發行人(rén)以外的(de)第三方授權使用(yòng)；發行人(rén)使用(yòng)授權技術的(de)研發、生産情況，授權技術對(duì)發行人(rén)的(de)經營、業績貢獻情況。

七、衍生專利、技術的(de)權利歸屬和(hé)權益分(fēn)配。發行人(rén)在獲得(de)授權使用(yòng)技術的(de)基礎上形成的(de)衍生專利、技術的(de)權屬是否清晰；就獲得(de)授權的(de)專利或者以自有專利對(duì)外授權的(de)情形下(xià)，各方針對(duì)因授權使用(yòng)所産生的(de)衍生專利、技術的(de)權益分(fēn)配是否明(míng)确，衍生專利及技術是否存在糾紛或潛在糾紛。

八、核心技術人(rén)員(yuán)的(de)穩定性。說明(míng)報告期内核心技術人(rén)員(yuán)的(de)薪酬水(shuǐ)平、流動情況，是否采取了(le)保證人(rén)員(yuán)穩定的(de)措施。

九、保密制度的(de)完備性。企業是否制定了(le)保護知識産權、防範洩密的(de)内部制度及其執行情況。

綜上：拟上市企業在IPO過程中，對(duì)專利爲代表的(de)相關無形資産，應當從以上角度進行自查。如有必要，可(kě)以由專業知識産權律師團隊提前介入，做(zuò)好相關知識産權的(de)收集、整理(lǐ)、規劃，以應對(duì)發審委的(de)相關核查，并對(duì)潛在訴訟進行布局和(hé)防控，确保企業無形資産的(de)安全性及穩定性，爲整個(gè)IPO過程保駕護航。

圖文來(lái)源于網絡，如有侵權，請聯系删除